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新浪财经讯 近日，四川证监局发布了对广州证券股份有限公司攀枝花炳草岗大街证券营业部的行政监管措施。
监管决定书显示，网通传奇33wt纯网通2016年12月，杨某伟作为该营业部拟任负责人入职，并于2017年4月正式担任该职位。之后，www.tjgspx.cn将其曾经任职的位于攀枝花市某证券公司营业部700余户客户信息（包括客户姓名、手机号码、客户资产总量、客户交易峰值、实际佣金率等）分发给营业部员工，并组织员工利用上述客户信息进行营销活动。该营业部在合规管理中未有效识别和控制相关执业行为的合规风险。
以上事实有某证券公司的保密制度、劳动合同、客户资料查询结果回复，以及相关微信记录、询问笔录、杨某伟分发给你营业部员工的客户信息、监督检查事实确认书等证据材料证明。
四川证监局指出，www.chunmiao.cn该营业部上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第二条“证券公司从事证券经纪业务……不得采取不正当竞争手段开展业务……”的规定。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第八条规定，证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并提出三项监管要求，该营业部应吸取教训，引以为戒，强化合规意识，采取有效措施加强对证券经纪业务的合规管理和内部控制，确保证券经纪业务依法合规；该营业部应按公司相关规定对责任人员严肃问责；该营业部应在收到本决定书之日起20个工作日内向我局书面报告上述事项整改落实情况。
