新浪财经讯 近日,神秘少林寺之玉龙杖传说广西证监局发布了对广西南宁市金海投资理财中心(有限合伙)采取责令改正措施的决定。
广西证监局于2018年5月对南宁金海投资进行了现场检查。
广西证监局发现,公司未及时更新私募基金管理人及私募基金产品登记备案信息;未按规定及时披露年度财务报告;为金海一号证券投资集合资金信托计划、金海二号证券投资集合资金信托计划提供投资顾问服务时,孤岛惊魂三角洲秘籍未保存投资决策、交易等方面的记录。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条、第二十六条的规定。
此外,检查还关注到,终极螃蟹大战单位与关联方关系不够规范,与集付通金融控股集团、广西金海金融投资控股集团有限公司在同一场所办公,名白雅美没有进行物理隔离,个别工作人员对外以其他公司名义开展业务。单位还与合伙人互相投资,止痛剂嗑药过量向包括公司管理层在内的个人提供大额借款,隐含潜在的风险。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广西证监局决定对单位采取责令改正措施。单位应在收到本决定之日起30日内予以改正,并向证监局提交书面报告。