2019投资者保护状况蓝皮书系列子报告出炉 知情权保护仍需改进|投资者保护_财经_叶锦添 流白

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发布时间:2020-05-16 09:00

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原标题:2019年投资者保护状况蓝皮书系列子报告出炉 投资者知情权保护仍有较大改进空间

⊙王红 ○编辑 朱绍勇

昨日,中国证券投资者保护基金公司(下称投保基金公司)发布了2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》(简称《蓝皮书》)系列子报告。包括《证券投资者保护制度评价报告》、《证券期货稽查执法投资者保护评价报告》、《证券期货行业自律组织投资者保护报告》、《证券公司投资者保护状况评价报告》及《公募基金管理人投资者保护状况评价报告》等5个子报告。

子报告内容显示,2019年,证券法修订在投资者保护制度建设方面做出了积极探索和尝试;投资者对稽查执法的总体满意度较高,斧头帮杀戮其中,投资者对稽查执法制度建设的满意度最高,对处罚力度的满意度最低;超六成自律组织建有国家级证券期货投教基地,投资者对自律组织投资者权益保护成效满意程度有所提升;证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定;公募基金管理人合规管理情况较好,能够积极践行文化建设的相关要求。

5个子报告共计16万余字,梳理出2019年度投保法律法规制度300多件,变成女友的那一天设置评价指标近100个,采集各类数据17万项,得出评价结论67个,提出工作建议26条,编辑具体案例31个,在代表性、针对性、科学性、权威性、可读性等方面不断提升。

在投资者保护制度建设方面,175sf.com2019年证券法修订做出了积极探索和尝试。《蓝皮书》系列子报告显示,监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实保护投资者合法权益的基本要求,投资者对自身权益受到保护的总体满意度有所提升。

投保基金公司表示,2019年我国资本市场投资者教育成效显现,证券期货纠纷多元化解机制建设取得新突破,投资者依法维权的可行性大幅提升,www.zzrsks.com.cn但投资者知情权保护仍有较大改进空间,投资者开转销户不便、信息安全保护不力的问题需要引起重视。

稽查执法方面,2019年稽查执法效率维持在较高水平,行政处罚数量、金额有所下降,三大主要类型案件案发数量呈上升趋势。投资者对稽查执法的总体满意度较高,其中投资者对稽查执法制度建设的满意度最高,对处罚力度的满意度最低。

投保基金公司发布的系列子报告中的数据显示,2019年超六成自律组织建有国家级证券期货投教基地,投教活动开展情况与上一年度相比力度增强,投资者对自律组织投资者权益保护成效满意程度有所提升。

作为资本市场的“看门人”,证券公司2019年度对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定。报告显示,证券公司积极拥抱金融科技,推动业务模式重构,投资者服务和投资咨询业务水平进一步提高;投教经费保障及管理体系建设情况良好,投教工作满意度连续三年上升;投资者投诉处理效率大幅提升,超九成证券公司建立纠纷多元化解工作机制;投资者适当性管理制度落实持续加强。

与此同时,报告显示部分证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题,合规管理水平有待进一步提升。

此外,报告内容显示,2019年公募基金管理人合规管理情况较好,能够积极践行文化建设的相关要求;以专业投资能力保障投资者收益权,凸显公募基金长期投资优势;高管人员稳定性较好,基金经理变动情况有所改善;投资者教育力度进一步加大,服务意识和服务水平进一步提升。同时,公募基金管理人在适当性管理、投资者知情权保护等方面仍需进一步改进提高。

据悉,投保基金公司自2015年开始编制和发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》(简称《白皮书》),按照规范化要求,2019年《白皮书》更名为《蓝皮书》并出版发行。投保基金公司表示,后续还将发布《2019年度上市公司投资者保护状况评价报告》和总报告。