新浪财经讯湖南巨景证券投资顾问有限公司广州分公司未按规定了解客户身份、对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。对此,泡泡战士散弹技巧广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。
以下为内容原文:
湖南巨景证券投资顾问有限公司广州分公司:
经查,你分公司存在以下违规行为:未按规定了解客户身份、对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传。
以上事实有客户档案、电话录音、现场检查事实确认书等证据证明。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,格斗小战象我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。
你分公司应在收到本决定书之日起,立即进行整改,特种兵对攻进一步加强内部控制,切实提高合规管理和风险管理水平,墓地守夜人于3个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服,中国龙消消看可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。