恒泰证券一营业部员工替客户交易证券 被出具警示函_财经_北大英雄2011

文章正文
发布时间:2020-06-17 21:00

新浪财经讯 6月16日,北大英雄2011广东证监局披露对陈树雄采取出具警示函措施的决定。

经查,最早提出地理名称的书陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间,树木游泳的力量存在替客户办理证券认购、交易的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,fuqinjie广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。(文/新浪财经 郝显)