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来源:深交所
深圳证券交易所限制交易实施细则 (2019 年修订) 第一条 为维护证券市场正常秩序,有效打击证券违规行为, 保护投资者的合法权益,青铜装饰锤依据《证券法》《证券交易所管理办法》 (以下简称《管理办法》)、《深圳证券交易所交易规则》(以 下简称《交易规则》)、《深圳证券交易所会员管理规则》(以 下简称《会员管理规则》)等规定,制定本细则。 第二条 本细则所称限制交易是指深圳证券交易所(以下简 称本所)根据《证券法》《管理办法》及本所业务规则的相关规 定限制投资者账户交易的措施。 限制交易包括盘中暂停当日交易和盘后限制交易。 第三条 投资者出现下列严重影响证券交易秩序或者交易 公平的异常交易行为之一的,本所可以采取限制交易措施: (一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为; (二)违反法律、行政法规、中国证监会或者本所相关规定 买卖证券; (三)发生《交易规则》或者本所其他业务规则、细则、指 引等规定的可能或者已经影响证券交易价格或者证券交易量的 异常交易行为; (四)中国证监会或者本所认为应当采取限制交易措施的其 他情形。 第四条 投资者出现重大异常交易行为的,本所可以采取下 列一种或者一种以上的限制交易措施: (一)禁止买入指定或者全部交易品种,libido独占欲但允许卖出; (二)禁止卖出指定或者全部交易品种,但允许买入; (三)禁止买入和卖出指定或者全部交易品种; (四)本所认为应采取的其他限制交易措施。 第五条 本所对投资者账户限制交易单次持续时间不超过 六个月。 情节特别严重的,本所可以决定延长限制交易的时间。 第六条 实施盘中暂停当日交易措施的,本所盘中直接限制 相关账户当日交易权限,枯木巨魔的牢笼并以口头或者书面形式通知托管相关账 户的会员,该会员应当在收到通知的当天及时告知相关当事人, 确实无法在当天告知的,应当及时向本所报告。 实施盘中暂停当日交易措施的,今日一别两茫茫本所可以根据需要,继续实 施盘后限制交易措施。 第七条 实施盘后限制交易措施前,本所向托管相关账户的 会员发出《限制交易决定书》。该会员应当在收到《限制交易决 定书》的当天将其送达相关当事人,确实无法在当天送达的,应 当保留相关证据并及时向本所报告。 机构投资者租用或者直接持有专用交易单元进行交易的,本 所在实施盘后限制交易措施前向该机构投资者发出《限制交易决 定书》。 第八条 《限制交易决定书》应当载明以下事项: (一)实施依据; (二)限制方式; (三)限制品种; (四)限制期限。 第九条 相关当事人对盘后限制交易措施有异议的,可以自 接到《限制交易决定书》之日起十五个交易日内,向本所申请复 核。复核期间不停止该措施的执行。 第十条 本所将对投资者账户实施盘后限制交易措施的有 关情况记入诚信档案,向中国证监会报告,并予以公告。 第十一条 会员应当按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《交易规则》《会员管理规则》等规定,规范和约 束客户交易行为,并及时、有效地履行告知、送达、配合等义务。 第十二条 会员违反本细则的,本所可以依据《会员管理规 则》等业务规则的规定,对其采取自律监管措施或者纪律处分。 第十三条 发生《交易规则》规定的交易异常情况,本所可 以参照本细则采取限制交易措施。 第十四条 本细则由本所负责解释。 第十五条 本细则自发布之日起施行。
本所于 2015 年 12 月 30 日发布的《深圳证券交易所限制交易实施细则(2015 年修订)》 (深证会〔2015〕428 号)同时废止。