新浪财经讯北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司存在多项违规，英美大炮战对此，广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。
以下为内容原文：
北京中资北方投资顾问有限公司广州分公司：
经查，东京食尸鬼店长你分公司存在以下违规行为：1．未了解投资者的收入来源和债务等财务状况、投资相关的学习和工作经历。2．公司的适当性管理制度未明确投资者分类、产品或服务分级，及适当性匹配的具体依据、方法、流程等内容；未向客户告知适当性匹配意见。3．个别投资顾问离职后，风卷残云激活码生成器你分公司仍在与客户签订的投资顾问服务协议中将其记载为投资顾问。4．未按规定在营业场所和公司网站公示证券投资顾问的姓名和证券投资咨询执业资格编码。5．对部分通过QQ、微信、电话等途径向客户提供投资顾问服务或进行业务推广的环节未实行留痕管理。
以上事实有你分公司相关规章制度、投资顾问服务协议、证券投资顾问公示材料、现场检查事实确认书等证据证明。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第二十三条、第二十九条的规定，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十二条、第二十八条的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，重力怪侠怎么解锁我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。
你分公司应在收到本决定书之日起，立即进行整改，原始人玩坚果进一步加强内部控制，切实提高合规管理和风险管理水平，于3个月内完成整改并提交书面整改报告，我局将对整改情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
