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新浪财经讯 4月11日消息，辽宁证监局对恒泰证券出具警示函。辽宁证监局表示，青瓦遮阳不避风恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，abc房源网部分访谈未制作访谈记录，尽职调查底稿访谈记录不完整，部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。
上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定，fadgfhhjhh对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规，加强项目质量控制，强化合规风控管理，杜绝此类问题再次发生。
辽宁证监局表示，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
